SOMMAIRE

COURSSection 1 – La notion de droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

§1. La définition du droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

§2. Le contenu du droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24

Section 2 – L’évolution du droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

§1. La genèse du droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

§2. La physionomie contemporaine du droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

PREMIÈRE PARTIE – LA SPÉCIFICITÉ DU DROIT PÉNAL DES AFFAIRES

Chapitre 1 – La spécificité du droit pénal des affaires au regard du droit pénalgénéral

Section 1 – La spécificité de l’infraction en droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

§1. La spécificité des sources en droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36I. La diversité des sources du droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36II. L’affaiblissement du principe de légalité criminelle. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

§2. La spécificité des éléments constitutifs de l’infraction en droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . 40I. La spécificité de l’élément matériel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41II. La spécificité de l’élément moral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42

Section 2 – La spécificité de la responsabilité en droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

§1. La détermination de la personne responsable pénalement dans l’entreprise . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44I. Le domaine de la responsabilité pénale du chef d’entreprise . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44II. Les conditions de la responsabilité pénale du chef d’entreprise . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45

§2. La responsabilité pénale de l’entreprise personne morale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46I. Le domaine de la responsabilité pénale des personnes morales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48II. La mise en œuvre de la responsabilité pénale des personnes morales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

Section 3 – La spécificité des sanctions en droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

§1. Les sanctions répressives extra-pénales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52I. La notion de sanction répressive extrapénale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53II. Le régime des sanctions répressives extrapénales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

§2. Les sanctions pénales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55I. Les peines encourues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55II. Les peines prononcées . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

Chapitre 2 – La spécificité du droit pénal des affaires au regard de laprocédure pénale

Section 1 – La justice en droit pénal des affaires. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

§1. Les règles de compétence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60I. La spécialisation des juridictions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

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II. L’indépendance du contentieux pénal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61

§2. Les règles de preuve . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63I. La révélation de l’infraction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63II. L’établissement de la preuve . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64

Section 2 – L’action publique en droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66

§1. Le déclenchement de l’action publique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66I. La participation des administrations à la mise en mouvement de l’action publique . . . . . . . . 66II. La participation des personnes morales agissant dans un intérêt collectif à la mise en

mouvement de l’action publique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67

§2. L’extinction de l’action publique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68I. La prescription en droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69II. La transaction en droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

DEUXIÈME PARTIE – LE DROIT PÉNAL COMMUN DES AFFAIRES

Chapitre 1 – Les infractions contre les biens

Section 1 – Le vol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75

§1. Les éléments du vol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75I. La chose susceptible d’être volée . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76II. La matérialité du vol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77III. L’élément moral du vol. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

§2. La répression du vol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78I. Les peines applicables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79II. Les modalités de la poursuite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80

Section 2 – L’escroquerie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81

§1. Les éléments de l’escroquerie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82I. Les moyens de l’escroquerie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82II. La remise des biens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84III. L’intention frauduleuse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85

§2. La répression de l’escroquerie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85I. Les modalités de poursuite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85II. Les peines encourues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87

Section 3 – L’abus de confiance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89

§1. Les éléments de l’abus de confiance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89I. La remise préalable d’un bien . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89II. Le détournement du bien remis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92III. L’intention frauduleuse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

§2. La répression de l’abus de confiance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94I. Le régime de l’abus de confiance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94II. Les peines applicables à l’abus de confiance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96

Section 4 – Le recel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98

§1. Les éléments du recel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98I. La chose recelée . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98

DROIT PÉNAL DES AFFAIRES

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II. La matérialité du recel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99III. L’élément moral du recel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100

§2. La répression du recel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101I. Le régime du recel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101II. Les peines du recel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102

Section 5 – Le blanchiment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103

§1. Les éléments du blanchiment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104I. La condition préalable : le produit d’une infraction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104II. Les éléments constitutifs du blanchiment. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

§2. La répression du blanchiment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105I. Le régime du blanchiment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105II. Les peines du blanchiment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107

Chapitre 2 – Les infractions contre l’état, la nation et la paix publique

Section 1 – Le faux (et l’usage de faux) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109

§1. Les éléments constitutifs du faux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110I. L’élément matériel du faux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110II. L’élément moral du faux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112III. L’usage de faux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113

§2. La répression du faux (et de l’usage) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114I. Le régime du faux et de l’usage de faux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114II. Les peines du faux et de l’usage de faux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115

Section 2 – La corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117

§1. Les éléments de la corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119I. Les éléments génériques de la corruption. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119II. Les incriminations spécifiques de la corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121

§2. La répression de la corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124I. Le régime de la corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124II. Les peines de la corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

Section 3 – Le trafic d’influence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128

§1. Les éléments du trafic d’influence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128I. Les éléments génériques du trafic d’influence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128II. Les incriminations spécifiques du trafic d’influence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130

§2. La répression du trafic d’influence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131I. Le régime du trafic d’influence. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132II. Les peines du trafic d’influence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132

Section 4 – La prise illégale d’intérêts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133

§1. La prise illégale d’intérêts de dépositaires de l’autorité publique ou élus en fonction . . . . . . . 134I. Les éléments constitutifs de la prise illégale d’intérêts de dépositaires de l’autoritépublique ou élus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134

II. La répression de la prise illégale d’intérêts de dépositaires de l’autorité publique ouélus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136

Sommaire

9

§2. La prise illégale d’intérêts d’anciens dépositaires de l’autorité publique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138I. Les éléments constitutifs de la prise illégale d’intérêts d’anciens dépositaires del’autorité publique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138

II. La répression de la prise illégale d’intérêts d’anciens dépositaires de l’autorité publique 139

Section 5 – Le favoritisme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140

§1. Les éléments du favoritisme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140I. La matérialité du favoritisme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140II. L’élément moral du favoritisme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142

§2. La répression du favoritisme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143I. Les peines du favoritisme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143II. Les modalités de la répression du favoritisme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144

TROISIÈME PARTIE – LE DROIT PÉNAL SPÉCIAL DES AFFAIRES

Chapitre 1 – Les infractions relatives au fonctionnement interne del’entreprise

Section 1 – Les infractions du droit des sociétés . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149

§1. Les incriminations en matière de constitution des sociétés . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150I. Les incriminations relatives aux conditions de fond de la constitution des sociétés . . . . . . . . 151II. Les incriminations relatives aux conditions de forme de la constitution des sociétés. . . . . 153

§2. Les incriminations en matière de fonctionnement des sociétés . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154I. La protection pénale des porteurs de titre . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154II. La protection de la société contre les abus de gestion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156III. La protection pénale du contrôle confié au commissaire aux comptes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165IV. La protection pénale du capital social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167

§3. Les incriminations en matière de dissolution des sociétés . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169

Section 2 – Les infractions en droit des procédures collectives. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171

§1. La banqueroute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172I. Les éléments de la banqueroute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172II. La répression de la banqueroute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177

§2. Les délits connexes de la banqueroute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180I. Les infractions commises par le débiteur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180II. Les infractions commises par les proches du débiteur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182III. Les infractions commises par des tiers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182IV. Les infractions commises par les créanciers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183V. Les infractions commises par les organes de la procédure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183

Chapitre 2 – Les infractions relatives aux relations externes de l’entreprise

Section 1 – Les infractions en droit de la concurrence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185

§1. Les pratiques anticoncurrentielles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186I. L’incrimination des pratiques anticoncurrentielles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187II. La répression des pratiques anticoncurrentielles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190

§2. Les concentrations économiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192I. Le contrôle des concentrations économiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192

DROIT PÉNAL DES AFFAIRES

10

II. Les sanctions des concentrations économiques prohibées . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194

§3. Les pratiques restrictives de concurrence. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194I. Les infractions relatives aux prix . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195II. Les infractions relatives aux modalités de vente. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196

Section 2 – Les infractions en droit de la consommation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197

§1. Les infractions en matière de pratiques commerciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199I. Les pratiques commerciales déloyales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199II. Les autres pratiques commerciales illicites . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206

§2. Les infractions en matière de crédit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212I. La réglementation des crédits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212II. Les infractions relatives au taux d’intérêt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215

§3. Les infractions relatives à la sécurité et à la conformité des produits et services . . . . . . . . . . . . 216I. La tromperie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216II. La falsification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221

Section 3 – Les infractions en droit boursier . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222

§1. Les délits d’initié . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224I. Les conditions préalables des délits d’initié . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225II. Les éléments constitutifs des délits d’initié . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 228III. La répression des délits d’initié . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229

§2. Le délit de manipulation de cours . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231I. Les éléments constitutifs de la manipulation de cours . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231II. La répression de la manipulation de cours . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232

§3. Le délit de diffusion de fausses informations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233I. Les éléments constitutifs de la diffusion de fausses informations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233II. La répression de la diffusion de fausses informations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234

TRAVAUX DIRIGÉS

Séance 1 – Introduction : l’évolution du droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2431er Exercice : Dissertation : L’autonomie du droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244

Séance 2 – Le crime en col blanc . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2592e Exercice : Dissertation : Le crime en col blanc . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260

Séance 3 – Les sources du droit pénal des affaires : le droit européen . . . . . . . . . . . 2673e Exercice : Dissertation : L’émergence d’un droit pénal européen des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268

Séance 4 – La responsabilité pénale du chef d’entreprise . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2754e Exercice : Cas pratique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 276

Séance 5 – La responsabilité pénale des personnes morales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2875e Exercice : Commentaire d’arrêt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 288

Séance 6 – Les infractions contre les biens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3036e Exercice : Commentaire d’arrêt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304

Sommaire

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Séance 7 – Les infractions de conséquence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3157e Exercice : Cas pratique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 316

Séance 8 – Les infractions contre l’état, la nation, et la paix publique . . . . . . . . . . . . . . 3278e Exercice : Cas pratique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 328

Séance 9 – L’abus de biens sociaux. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3379e Exercice : Commentaire d’arrêt sur la prescription du délit d’abus de bien sociaux . . . . . . . . . . 338

Séance 10 – La banqueroute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34910e Exercice : Cas pratique. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 350

Séance 11 – Les délits d’initiés et de manipulation de cours . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36311e Exercice : Commentaire d’arrêt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 364

Séance 12 – Le droit pénal de la concurrence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37712e Exercice : Cas pratique. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378

Séance 13 – Droit pénal de la consommation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38713e Exercice : Cas pratique. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 388

Séance 14 – Les procédures spéciales applicables aux infractionséconomiques et financières : la garde à vue . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40314e Exercice : Commentaire d’arrêt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 404

Séance 15 – Prescription et action civile en droit pénal des affaires . . . . . . . . . . . . . . . . . 41515e Exercice : Cas pratique. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 416

Séance 16 – Cas pratique récapitulatif . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42716e Exercice : cas pratique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 428

INDEX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 441

DROIT PÉNAL DES AFFAIRES

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INTRODUCTION

1 Prolégomènes. Dans son Discours sur l’origine et les fondements de l’inégalité parmi leshommes, Rousseau considère que « les lois pénales sont moins une espèce particulière delois que la sanction de toutes les autres ». Bien qu’elle mérite certainement d’être nuancée,car le droit pénal a son existence, ses notions et ses raisonnements propres, et malgré sonancienneté, cette observation est convaincante, si l’on considère le développement desdroits pénaux techniques. Il n’est guère de droit qui n’ait, de façon plus ou moins impor-tante, un volet répressif. Ainsi, il existe aujourd’hui un droit pénal de l’environnement, undroit pénal du travail, un droit pénal de la consommation, un droit pénal de l’urbanisme,ou encore, bien sûr, un droit pénal des affaires. La raison de cette pénalisation des diffé-rentes branches du droit tient sans doute à la force particulière du droit pénal, qui par sanature sanctionnatrice, permet d’assurer l’effectivité des règles posées par ces diversdroits.

2 Premières vues sur le droit pénal des affaires. Mais, si le droit pénal a pénétrél’ensemble des branches du droit (il n’est guère que le droit civil qui résiste encore ettoujours à l’envahissant droit pénal), c’est vraisemblablement en droit des affaires que saplace est la plus grande. Certes, le droit pénal des affaires n’est apparu comme unematière autonome, et enseignée à ce titre dans les Facultés de droit, qu’assez récemment.Mais le droit pénal et la vie des affaires entretiennent depuis longtemps des liens étroits. Eneffet, le phénomène n’est pas nouveau. La Rome antique et plus tard l’Ancien Régimeconnaissaient déjà des scandales politico-financiers, finalement assez proches à ceux dontl’actualité contemporaine se fait parfois l’écho. Au XIXe et XXe siècles, des affaires célèbresont sans doute favorisé la prise de conscience de l’importance d’un droit pénal des affaires.On peut citer, parmi d’autres, l’affaire Stavisky, dite aussi du crédit municipal de Bayonne,qui avait conduit à une importante banqueroute, à la démission d’un ministre et au suicidede Stavisky. Plus encore, la criminologie s’est intéressée à ce délinquant particulier qu’estle délinquant d’affaires. Dans la lignée des écrits d’Edwin Hill (en 1872) et de Sutherland, ona ainsi mis en évidence l’existence d’une criminalité en col blanc («white collar crime »),caractérisée par un certain individualisme, un manque de cohésion sociale, et une intelli-gence bien supérieure à la moyenne qui permet de concevoir des montages frauduleuxcompliqués et discrets, voire invisibles. Ce contexte, conjugué au développement d’unordre public économique et social a donné naissance au droit pénal des affaires. Mais sicette expression est aujourd’hui bien connue et généralisée, il convient d’en préciser sanotion, avant d’aborder son évolution.

Section 1La notion de droit pénal des affaires

3 Incertitudes et imprécisions. Il peut paraître présomptueux de définir, dans le cadre decette introduction, la notion de droit pénal des affaires, tant ses approches varient selon les

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auteurs et les ouvrages. De fait, non seulement il n’y a pas d’accord sur sa définition, maisencore le contenu même de cette matière est différent d’un ouvrage à un autre. L’unmentionnera le droit commun appliqué aux affaires, l’autre ne traitera que des infractionsspécifiques, hors Code pénal. Certains étudieront le droit pénal du travail, le droit pénal dela consommation ou encore le droit pénal de l’environnement, d’autres n’aborderont que ledroit pénal des sociétés commerciales, la banqueroute et le droit pénal financier et bour-sier. La présentation de la notion du droit pénal des affaires est néanmoins une entreprisenécessaire, et, dans le contexte d’incertitude qui entoure cette notion, celle-ci paraît mêmeindispensable. À cet égard, on envisagera la définition du droit pénal des affaires et soncontenu.

§ 1. La définition du droit pénal des affaires

4 Diversité des approches. Il y a sans doute autant de définitions du droit pénal desaffaires que d’ouvrages qui lui sont consacrés. Cette imprécision est telle qu’on a pumême douter de l’existence de cette matière1. La question – certes paradoxale- n’est pasaussi provocatrice qu’elle y paraît, compte tenu de l’imprécision qui entoure la notion-même du droit pénal des affaires. Sans nul doute, le droit pénal des affaires existe – enFrance comme à l’étranger2-, et son enseignement dans les Facultés de droit justifie ensoi qu’on lui consacre un ouvrage, spécialement dans cette collection. Pour autant, la défi-nition du droit pénal des affaires est une entreprise délicate. À cette fin, et conscient deslimites inhérentes à toute définition, on présentera d’abord les critères envisageables dudroit pénal des affaires, puis la conception que nous retenons.

A. Les critères envisageables du droit pénal des affaires

5 Critère matériel. De manière schématique, deux critères peuvent être envisagés pourdéfinir le droit pénal des affaires : un critère matériel et un critère formel. La premièreapproche consiste donc à définir le droit pénal des affaires par son contenu. C’est unedémarche que certains auteurs adoptent parfois, en définissant, au moins dans unpremier temps, le droit pénal des affaires par le droit pénal des mauvaises affaires. Plusfondamentalement, cette conception du droit pénal des affaires conduit à déterminer unensemble – souvent hétéroclite- d’infractions dont on présuppose qu’elles forment unsous-ensemble du droit pénal spécial. Dans cette voie, il existe ainsi un consensus autourde certaines infractions essentielles, relevant du droit pénal commercial et du droit pénaléconomique et financier. On trouve ainsi dans cette catégorie les principales infractions dudroit pénal des sociétés (comme le célèbre abus de biens sociaux), la banqueroute, ouencore le délit d’initié. Au-delà de ces infractions, les auteurs divergent sur le contenu dela matière : certains retiennent le droit pénal de la concurrence, le droit pénal de laconsommation, le droit pénal du travail, voire même le droit pénal de l’environnement ;d’autres au contraire excluent les infractions relevant de cette matière, se limitant

1. Cf. M. VÉRON, Droit pénal des affaires, coll. Cours Dalloz, 10e éd. , 2013, n º 1 et s., p. 1 et s.2. G. GIUDICELLI-DELAGE, Droit pénal des affaires en Europe, PUF, coll. Thémis, 2006.

DROIT PÉNAL DES AFFAIRES

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essentiellement au droit pénal commercial (c’est-à-dire contenu dans le Code decommerce). Dans une perspective similaire, le débat sur la notion du droit pénal desaffaires rebondit avec la place accordée aux infractions de droit commun, lorsqu’elles sontcommises à l’occasion de la vie des affaires. Le vol, l’escroquerie et l’abus de confiance,pour s’en tenir aux plus connues, relèvent-elles du droit pénal des affaires ? Là encore,tous les auteurs n’adoptent pas une vision uniforme.Le critère matériel du droit pénal des affaires se révèle, finalement, assez peu efficace àdéfinir la matière. En premier lieu, il est pour le moins gênant qu’aucun consensus satis-faisant ne se dégage sur le contenu de cette matière. Le critère matériel conduit alors àfaire un choix, nécessairement arbitraire, dont l’effet n’est pas seulement de déterminer ledomaine de l’étude, mais aussi de préciser la notion même du droit pénal des affaires.Surtout, en second lieu, l’utilisation du critère matériel aboutit à une certaine inversiondu raisonnement, puisque c’est en fonction du contenu de la matière que sa définitionest alors arrêtée, alors que la logique conduirait plutôt à faire l’inverse. Certes, commela nature et le régime juridique, la notion et le contenu d’une matière entretiennent desrapports réciproques, mais l’adoption d’un critère matériel dans la définition du droitpénal des affaires favorise, voire explique, la diversité des définitions, et l’imprécisionqu’elle induit.

6 Critère formel. Selon une autre approche, on peut tenter de définir le droit pénal desaffaires à travers un critère formel. Dans cette perspective, on pourrait ainsi classer lesinfractions en fonction de leur localisation dans les codes : celles qui figurent dans le Codepénal relèveraient du droit commun – le droit pénal spécial-, les autres pouvant appartenirau droit pénal des affaires. Cette approche a certainement le mérite de la simplicité, maiselle se heurte à un double obstacle. D’abord, bien que figurant dans le Code pénal,certaines infractions constituent en pratique des infractions phares du droit pénal desaffaires. C’est le cas de l’escroquerie, de l’abus de confiance ou encore du faux. Ensuite,en considérant que peuvent relever du droit pénal des affaires les infractions extérieuresau Code pénal, on ne fait en réalité que déplacer le problème. Toutes les infractions exté-rieures au Code pénal n’appartiennent pas, ipso facto, au droit pénal des affaires. Ainsi, ilparaît difficile d’admettre, au sein du droit pénal des affaires, des infractions comme laconstruction sans permis de construire (Code de l’urbanisme), la pollution (Code de l’envi-ronnement), le défaut d’assurance automobile (Code des assurances). Même en excluantles infractions du Code pénal, un tri s’avère indispensable pour les infractions extérieuresà ce code.On pourrait alors songer à une autre conception du critère formel, en se référant auxinfractions économiques et financières, soumises par l’article 704 du Code de procédurepénale à une procédure particulière, caractérisée notamment par des juridictions spéciali-sées. Selon ce texte, « Dans les affaires qui sont ou apparaîtraient d’une grande comple-xité, en raison notamment du grand nombre d’auteurs, de complices ou de victimes ou duressort géographique sur lequel elles s’étendent, la compétence territoriale d’un tribunalde grande instance peut être étendue au ressort de plusieurs cours d’appel pour

Introduction

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l’enquête, la poursuite, l’instruction et, s’il s’agit de délits, le jugement des infractionssuivantes :1º Délits prévus par les articles 222-38, 223-15-2, 313-1 et 313-2, 313-6, 314-1 et 314-2,323-1 à 323-4-1, 324-1 et 324-2, 432-10 à 432-15, 433-1 et 433-2, 434-9, 434-9-1, 442-1 à442-8 et 321-6-1 du Code pénal ;2º Délits prévus par le Code de commerce ;3º Délits prévus par le Code monétaire et financier ;4º Délits prévus par le Code de la construction et de l’habitation ;5º Délits prévus par le Code de la propriété intellectuelle ;6º Délits prévus par les articles 1741 à 1753 bis A du Code général des impôts ;7º Délits prévus par le Code des douanes ;8º Délits prévus par le Code de l’urbanisme ;9º Délits prévus par le Code de la consommation ;10º Délits prévus aux articles L. 106 à L. 109 du Code électoral ;11º (Abrogé) ;12º Délits prévus par la loi nº 83-628 du 12 juillet 1983 relative aux jeux de hasard ;13º Délits prévus par la loi du 28mars 1885 sur les marchés à terme ;14º (Abrogé) ;15º Délits prévus par la loi nº 86-897 du 1er août 1986 portant réforme du régime juridiquede la presse ;16º (Abrogé) ».Cette définition a le mérite de constituer un critère clair de détermination du droit pénaldes affaires. Mais elle présente deux inconvénients.D’abord, le critère n’est pas aussi précis qu’il y paraît. Ainsi, ces infractions ne relèventdes juridictions économiques et financières que si elles sont ou apparaissent d’unegrande complexité, ce critère venant compléter celui constitué par la liste prévue parl’article 704 du Code de procédure pénale. Or, la complexité n’est pas un critère juridique,ou du moins un critère suffisamment objectif et précis ; c’est en effet un critère subjectifet variable d’un individu à un autre.Ensuite, la liste de l’article 704 du Code de procédure pénale est très hétérogène, et necadre qu’imparfaitement avec le droit des affaires. En effet, certaines infractions y sontmentionnées, alors que leur commission dans le cadre de la vie des affaires paraît assezhypothétique ; c’est le cas des délits de presse, des délits relatifs aux jeux de hasard, ouencore des délits prévus par le Code de la construction et de l’habitation et par le Code dela propriété intellectuelle. À l’inverse, sont absentes de cette liste des délits dont lacommission à l’occasion de la vie des affaires est relativement fréquente, comme le vol,le faux, ou certains délits du droit pénal du travail.

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